关于废止部分证券期货规章的通知（第六批）

（2007年3月6日证监法律字〔2007〕5号）

根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施修订后的《证券法》、《公司法》的要求，在废止前五批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来至2006年12月31日期间公布的证券期货类部门规章进行了再次清理。其中，自2005年1月1日至2006年12月31日期间，已明令废止的规章58件，应予废止和自行失效的规章17件。现将这两部分共75件规章的目录予以公布。

此外，在2004年1月至2006年12月期间，经国务院同意后明令废止、在《立法法》施行前发布的行政法规有4件，一并予以公布。

附件：1．第六批废止的证券期货类部门规章目录

          2．2004年1月至2006年12月期间经国务院同意明令废止的证券期货类行政法规目录

          3．2005年1月至2006年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录

附件1：第六批废止的证券期货类部门规章目录

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│ 序号 │　　　　部门规章名称　　　　│　　　　 文 号　　　　　│　　 发布日期　　 │

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│　1　 │关于加强对上市公司董事、监事│证监发字[1996]54号　　　│　1996年4月22日　 │

│　　　│、经理持有本公司股份管理的通│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

│　　　│知　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　2　 │关于《基金管理公司法人许可证│证监基金字[1999]21号　　│　1999年7月12日　 │

│　　　│》管理有关事项的通知　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　3　 │关于向二级市场投资者配售新股│证监发行字[2000]5号　　 │　2000年2月13日　 │

│　　　│有关问题的通知　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　4　 │关于加强证券公司承销企业债券│证监机构字[2000]85号　　│　2000年4月30日　 │

│　　　│业务监管工作的通知　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　5　 │关于调整证券投资基金认购新股│证监基金字[2000]34号　　│　2000年5月18日　 │

│　　　│事项的通知　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　6　 │公开发行证券的公司信息披露内│证监发[2001]36号　　　　│　 2001年3月6日　 │

│　　　│容与格式准则第9号-首次公开　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

│　　　│发行股票申请文件　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　7　 │公开发行证券的公司信息披露内│证监发[2001]42号　　　　│　2001年3月15日　 │

│　　　│容与格式准则第7号-股票上市　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

│　　　│公告书　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　8　 │公开发行证券的公司信息披露内│证监发[2001]66号　　　　│　2001年4月26日　 │

│　　　│容与格式准则第14号-可转换公 │　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

│　　　│司债券上市公告书　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　9　 │公开发行证券的公司信息披露规│证监会计字[2001]16号　　│　2001年6月29日　 │

│　　　│范问答第3号-弥补累计亏损的　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

│　　　│来源、程序及信息披露　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　10　│证券投资基金规范运作指导意见│证监基金字[2001]37号　　│　2001年8月21日　 │

│　　　│第一号基金管理公司章程制定指│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

│　　　│导意见　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　11　│关于2002年受理公开发行证券申│证监发行字[2002]14号　　│　2002年1月24日　 │

│　　　│请材料的通知　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　12　│关于向二级市场投资者配售新股│证监发行字[2002]54号　　│　2002年5月20日　 │

│　　　│有关问题的补充通知　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　13　│关于拟公开发行股票公司资产负│证监发行字[2002]122号　 │　2002年10月29日　│

│　　　│债率等有关问题的通知　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　14　│关于转发《国家计委、财政部关│证监会计字[2003]2号　　 │　 2003年2月9日　 │

│　　　│于重新核定证券市场监管费收费│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

│　　　│标准及有关问题的通知》的通知│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　15　│公开发行证券的公司信息披露内│证监发行字[2003]26号　　│　2003年3月24日　 │

│　　　│容与格式准则第1号-招股说明　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

│　　　│书　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　16　│关于证券交易所核准企业债券上│证监发行字[2004]150号　 │　2004年9月15日　 │

│　　　│市交易有关事项的通知　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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│　17　│关于证券公司承销限额豁免有关│证监机构字[2006]226号　 │　2006年9月27日　 │

│　　　│问题的通知　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│

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附件2：2004年1月至2006年12月期间经国务院同意明令废止的证券期货类行政法规目录

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│ 序 │　　　　 行政法规名称　　　　 │　　　　文 号　　　　 │　　 发布部门　　 │

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│ 1　│可转换公司债券管理暂行办法　　│证委发[1997]16号　　　│　　　证券委　　　│

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│ 2　│证券投资基金管理暂行办法　　　│证委发[1997]81号　　　│　　　证券委　　　│

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│ 3　│中国证监会股票发行核准程序　　│证监发[2000]16号　　　│　　　证监会　　　│

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│ 4　│证券结算风险基金管理暂行办法　│证监发[2000]22号　　　│　　　证监会　　　│

│　　│　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　财政部　　　│

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附件3：2005年1月至2006年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录

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│ 序 │　　　　 部门规章名称　　　　 │　　　　文 号　　　　 │　　　发布日期　　　│

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│ 1    │关于禁止股票发行中不当行为的通│证监发字[1996]21号　　│　 1996年1月25日　　│

│　　│知　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 2    │证券经营机构股票承销业务管理办│证委发[1996]18号　　　│　 1996年6月17日　　│

│　　│法　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 3    │关于坚决制止股票发行中透支等行│证监发字[1996]169号　 │　 1996年8月22日　　│

│　　│为的通知　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 4　 │关于股票发行与认购方式的暂行规│证监发字[1996]423号　 │　 1996年12月26日　 │

│　　│定　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 5    │关于股票发行工作若干规定的通知│证监[1996]12号　　　　│　 1996年12月26日　 │

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│ 6    │证券市场禁入暂行规定　　　　　│证监[1997]7号　　　　 │　　1997年3月3日　　│

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│ 7    │关于做好1997年股票发行工作的通│证监[1997]13号　　　　│1997年9月10日　　　 │

│　　│知　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 8　│证券投资基金管理暂行办法实施准│证监基字[1997]3号　　 │1997年12月12日　　　│

│　　│则第二号《证券投资基金托管协议│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│的内容与格式（试行）》　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 9    │上市公司章程指引　　　　　　　│证监[1997]16号　　　　│1997年12月16日　　　│

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│ 10  │关于禁止证券经营机构申购自己承│证监机字[1997]4号　　 │1997年12月29日　　　│

│　　│销股票的通知　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 11   │关于股票发行工作若干问题的补充│证监[1998]8号　　　　 │1998年3月17日　　　 │

│　　│通知　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 12  │关于对拟发行上市企业改制情况进│证监发字[1998]259号　 │1998年10月6日　　　 │

│　　│行调查的通知　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 13  │证券经营机构高级管理人员任职资│证监机字[1998]46号　　│1998年12月11日　　　│

│　　│格管理暂行办法　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 14  │关于对拟公开发行股票公司改制运│证监发[1999]4号　　　 │1999年2月4日　　　　│

│　　│行情况进行调查的通知　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 15  │关于加强证券经营机构股票承销业│证监机构字[1999]54号　│1999年7月5日　　　　│

│　　│务监管工作的通知　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 16   │关于法人配售股票有关问题的通知│证监发行字[1999]121　 │1999年9月8日　　　　│

│　　│　　　　　　　　　　　　　　　│号　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 17  │关于股票上市安排有关问题的通知│证监发行字[2000]86号　│2000年6月23日　　　 │

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│ 18  │上市公司股东大会规范意见　　　│证监公司字[2000]53号　│　 2000年5月18日　　│

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│ 19  │关于证券经营机构股票承销业务监│证监机构字[2000]199　 │2000年9月5日　　　　│

│　　│管工作的补充通知　　　　　　　│号　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 20   │关于拟发行股票公司聘用审计机构│证监发行字[2000]131　 │2000年9月22日　　　 │

│　　│等问题的通知　　　　　　　　　│号　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 21   │关于调整证券公司净资本计算规则│证监机构字[2000]223　 │2000年9月23日　　　 │

│　　│的通知　　　　　　　　　　　　│号　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 22   │关于《证券经营机构高级管理人员│证监机构字[2000]240　 │2000年10月27日　　　│

│　　│任职资格管理暂行办法》的补充通│号　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│知　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 23  │公开发行证券的公司信息披露编报│证监发[2000]76号　　　│2000年11月2日　　　 │

│　　│规则第3号-保险公司招股说明书　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│内容与格式特别规定　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 24  │公开发行证券的公司信息披露编报│证监发[2000]76号　　　│2000年11月2日　　　 │

│　　│规则第4号-保险公司财务报表附　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│注特别规定　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 25  │关于新股发行公司通过互联网进行│证监发行字[2001]12号　│2001年1月10日　　　 │

│　　│公司推介的通知　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 26  │关于查询从事证券交易当事单位和│证监发[2001]12号　　　│2001年1月19日　　　 │

│　　│与被调查事件有关的单位在金融机│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│构账户的通知　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 27  │关于做好上市公司新股发行工作的│证监发[2001]43号　　　│2001年3月15日　　　 │

│　　│通知　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 28 │上市公司新股发行管理办法　　　│证监会令第1号　　　　 │2001年3月28日　　　 │

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│ 29 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2001]52号　　　│2001年4月2日　　　　│

│　　│与格式准则第10号-上市公司新股 │　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│发行申请文件　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 30 │上市公司发行可转换公司债券实施│证监会令第2号　　　　 │2001年4月26日　　　 │

│　　│办法　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 31 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发（2001）64号　　│2001年4月26日　　　 │

│　　│与格式准则第12号-上市公司发行 │　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│可转换公司债券申请文件　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 32  │关于做好上市公司可转换公司债券│证监发行字[2001]115　 │2001年12月25日　　　│

│　　│发行工作的通知　　　　　　　　│号　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 33  │关于上市公司增发新股有关条件的│证监发[2002]55号　　　│2002年7月24日　　　 │

│　　│通知　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 34  │上市公司收购管理办法　　　　　│证监会令第10号　　　　│2002年9月28日　　　 │

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│ 35  │上市公司股东持股变动信息披露管│证监会令第11号　　　　│2002年9月28日　　　 │

│　　│理办法　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 36  │关于加强证券公司高级管理人员任│证监机构字[2002]312号 │2002年10月14日　　　│

│　　│职资格审核工作的通知　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 37  │合格境外机构投资者境内证券投资│证监会令第12号　　　　│2002年11月5日　　　 │

│　　│管理暂行办法　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 38  │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号　　　│2002年11月28日　　　│

│　　│与格式准则第15号-上市公司股东 │　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│持股变动报告书　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 39  │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号　　　│2002年11月28日　　　│

│　　│与格式准则第16号-上市公司收购 │　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│报告书　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 40  │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号　　　│2002年11月28日　　　│

│　　│与格式准则第17号-要约收购报告 │　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│书　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 41   │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号　　　│2002年11月28日　　　│

│　　│与格式准则第18号-被收购公司董 │　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│事会报告书　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 42  │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号　　　│2002年11月28日　　　│

│　　│与格式准则第19号-豁免要约收购 │　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│申请文件　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 43  │关于规范基金管理公司股东出资转│证监基金字[2002]102号 │2002年12月26日　　　│

│　　│让有关事项的通知　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 44  │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发行字[2003]27号　│2003年3月24日　　　 │

│　　│与格式准则第11号-上市公司发行 │　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│新股招股说明书　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 45  │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发行字[2003]28号　│2003年3月24日　　　 │

│　　│与格式准则第13号-可转换公司债 │　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

│　　│券募集说明书　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 46  │关于要约收购涉及的被收购公司股│证监公司字[2003]16号　│2003年5月20日　　　 │

│　　│票上市交易条件有关问题的通知　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 47  │关于进一步规范股票首次发行上市│证监发行字[2003]116号 │2003年9月19日　　　 │

│　　│有关工作的通知　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 48  │中国证券监督管理委员会股票发行│证监会令第16号　　　　│2003年12月5日　　　 │

│　　│审核委员会暂行办法　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 49  │中国证券监督管理委员会股票发行│证监发[2003]88号　　　│2003年12月11日　　　│

│　　│审核委员会工作细则　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 50  │关于规范上市公司实际控制权转移│证监公司字[2004]1号　 │2004年1月7日　　　　│

│　　│行为有关问题的通知　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 51   │中国证券监督管理委员会上市公司│证监发[2004]41号　　　│2004年5月12日　　　 │

│　　│重组审核委员会工作规程　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 52  │关于期货经纪公司股东资格有关问│证监期货字[2004]44号　│2004年7月19日　　　 │

│　　│题的通知　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 53  │证券公司高级管理人员管理办法　│证监会令第24号　　　　│2004年10月9日　　　 │

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│ 54  │关于实施《证券公司高级管理人员│证监机构字[2004]129号 │2004年10月11日　　　│

│　　│管理办法》有关问题的通知　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 55  │上市公司股东大会网络投票工作指│证监公司字[2004]96号　│2004年11月29日　　　│

│　　│引（试行）　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 56  │关于首次公开发行股票试行询价制│证监发行字［2004］162 │2004年12月7日　　　 │

│　　│度若干问题的通知　　　　　　　│号　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 57  │关于上市公司股权分置改革试点有│证监发[2005]32号　　　│2005年4月29日　　　 │

│　　│关问题的通知　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│

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│ 58  │关于做好第二批上市公司股权分置│证监发[2005]42号　　　│2005年5月31日　　　 │

│　　│改革试点工作有关问题的通知　　│　　　　　　　　　　　│